A.募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經營
B.挪用集合計劃資產
C.募集資金超過計劃說明書約定的規(guī)模
D.接受單一客戶參與資金高于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
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A.3
B.4
C.5
D.6
A.資產托管機構應當由專門部門負責資產管理業(yè)務的資產托管，并將托管的資產管理業(yè)務資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開
B.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當將客戶的委托資產交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結算有限責任公司或者中國證監(jiān)會認可的證券公司等其他資產托管機構托管
C.定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的選項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理
D.集合資產管理合同約定的投資管理期限屆滿，應當終止集合資產管理計劃運營的，證券公司和資產托管機構在扣除合同規(guī)定的選項費用后，必須將集合資產管理計劃資產按照客戶擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以證券的形式全部分派給客戶
A.取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構
B.負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.中國證監(jiān)會認可的證券公司
A.不得將集合資產管理計劃資產用于資金拆借
B.不得將集合資產管理計劃資產用于抵押融資
C.可將集合資產管理計劃資產用于對外擔保
D.不得將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資
A.100
B.200
C.300
D.400
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。