A.半年
B.1年
C.2年.
D.3年
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A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.代期貨公司收取保證金
C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
D.利用證券資金賬戶為客戶存取資金
A.期貨公司
B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定的責(zé)任承擔(dān)者
D.證監(jiān)會(huì)視具體情況確定的責(zé)任承擔(dān)者
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司
最新試題
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開(kāi)戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。