A.簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶(hù)須知》
B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》
C.開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)
D.分享投資收益，承擔(dān)投資損失
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A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
C.《客戶(hù)須知》
D.《客戶(hù)交易結(jié)算資金存管合同》
A.營(yíng)業(yè)部辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)和與資金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的證券賬戶(hù)
B.客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》（一式兩份），一份交客戶(hù)保存，一份由營(yíng)業(yè)部存檔
C.客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶(hù)本人名義開(kāi)立，不得受理法人以個(gè)人名義、個(gè)人以法人名義開(kāi)立賬戶(hù)
D.營(yíng)業(yè)部必須對(duì)客戶(hù)的證券賬戶(hù)復(fù)印件、有效身份證明文件復(fù)印件、所簽署的各類(lèi)協(xié)議書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)（表）、代理人身份證復(fù)印件等要求留存的各類(lèi)資料與《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》一并歸檔，按資金賬號(hào)進(jìn)行排序，妥善保管，要配備專(zhuān)庫(kù)并，由專(zhuān)人管理
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶(hù)須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶(hù)交易結(jié)算資金存管合同》
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.商業(yè)銀行
C.金融管理公司
D.政策性銀行
A.擬合并的證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件
B.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
C.法定代表人證明書(shū)
D.董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
損害客戶(hù)、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。