證券公司應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，其監(jiān)督檢查部門或其他獨(dú)立部門負(fù)責(zé)對(duì)證券營業(yè)部（）進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
Ⅰ.客戶變動(dòng)
Ⅱ.資金劃轉(zhuǎn)
Ⅲ.證券轉(zhuǎn)移
Ⅳ.交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有（）。
Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
Ⅱ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
Ⅲ.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。
Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
Ⅱ.交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性
Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
Ⅳ.客戶指令的權(quán)威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列法律法規(guī)中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)的有（）。
Ⅰ.《證券法》
Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
Ⅲ.《證券公司內(nèi)部控制指引》
Ⅳ.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。
Ⅰ.機(jī)構(gòu)
Ⅱ.人員
Ⅲ.信息
Ⅳ.賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。