以軟件工具、終端設(shè)備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的,應(yīng)符合的要求包括()。
Ⅰ.說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源
Ⅱ.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說明其方法,但回避其缺陷
Ⅲ.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能,不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳
Ⅳ.揭示軟件工具、終端設(shè)備的使用風(fēng)險(xiǎn),不得隱瞞或者有重大遺漏
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息有()。
Ⅰ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
Ⅲ.投資決策由客戶做出,投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)
Ⅳ.證券投資顧問不得代客戶做出投資決策
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定,遵循()原則,有效防范利益沖突,公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象,禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息,禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。
Ⅰ.獨(dú)立
Ⅱ.客觀
Ⅲ.公平
Ⅳ.審慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其工作人員利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),違反相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的,()依法采取監(jiān)管措施或者依法進(jìn)行處罰。
Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
Ⅳ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在()等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中,加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。
Ⅰ.合同簽訂
Ⅱ.產(chǎn)品銷售
Ⅲ.客戶回訪
Ⅳ.投訴處理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立,法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。