主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)下列情形中的（）詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票。
Ⅰ.采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)的
Ⅱ.詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致的
Ⅲ.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金的
Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的

（）在證券發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。
Ⅰ.發(fā)行人
Ⅱ.保薦代表人
Ⅲ.主承銷商
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就（）聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將下列事項(xiàng)中的（）記入其誠(chéng)信檔案。
Ⅰ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定的
Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人的相關(guān)資產(chǎn)狀況與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的
Ⅳ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人的上市公司經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的。

證券公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的基本文件有（）。
Ⅰ.董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員及并購(gòu)重組業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷
Ⅱ.符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問管理辦法》規(guī)定條件的財(cái)務(wù)顧問主辦人的證明材料
Ⅲ.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
Ⅳ.律師出具的法律意見書