首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者應(yīng)（）。
Ⅰ.接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
Ⅱ.遵守中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則
Ⅲ.具備良好的定價(jià)能力
Ⅳ.具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列主體中，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為的有（）。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中，適用《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的有（）。
Ⅰ.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票
Ⅱ.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ.證券公司在境內(nèi)承銷證券
Ⅳ.投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說(shuō)明書一致，并與招股說(shuō)明書具有同等法律效力。
Ⅰ.發(fā)行價(jià)格
Ⅱ.股利分配政策
Ⅲ.籌資金額
Ⅳ.發(fā)行人基本情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的（）。
Ⅰ.名稱
Ⅱ.地址
Ⅲ.認(rèn)購(gòu)數(shù)量
Ⅳ.持有期限
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列屬于投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的有（）。
Ⅰ.證券公司重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.建立投資銀行項(xiàng)目管理制度，完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施
Ⅲ.加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的內(nèi)核工作和質(zhì)量控制
Ⅳ.加強(qiáng)證券發(fā)行中的定價(jià)和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。