下列有關自營業(yè)務的說法中,正確的有()。
Ⅰ.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
Ⅱ.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務
Ⅲ.在從事自營業(yè)務時,證券公司只可使用自有資金
Ⅳ.自營業(yè)務是證券公司以營利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利有()。
Ⅰ.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅱ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
Ⅲ.對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查,必要時可聘請相關證券服務機構配合
Ⅳ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商()的日常監(jiān)管制度,加強相關行為的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的,應當及時采取自律監(jiān)管措施。
Ⅰ.詢價
Ⅱ.定價
Ⅲ.配售行為
Ⅳ.網(wǎng)下投資者報價行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司承銷未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,中國證監(jiān)會可以采?。ǎ﹤€月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件的監(jiān)管措施。
Ⅰ.6
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.28
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可(),對相關事項進行調查處理。
Ⅰ.責令發(fā)行人暫停發(fā)行
Ⅱ.責令發(fā)行人中止發(fā)行
Ⅲ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行,處以30萬元罰款
Ⅳ.允許發(fā)行人繼續(xù)發(fā)行,處以50萬元罰款
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關于發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息的說法中,正確的有()。
Ⅰ.應當真實、準確、完整、及時
Ⅱ.不得有虛假記載
Ⅲ.不得有重大遺漏
Ⅳ.可適當夸大吸引投資者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。