證券公司備案發(fā)起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料包括（）。
Ⅰ.資產托管協(xié)議
Ⅱ.備案報告
Ⅲ.集合資產管理計劃說明書
Ⅳ.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
Ⅱ.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產
Ⅲ.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
Ⅳ.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立（）。
Ⅰ.限定性集合資產管理計劃
Ⅱ.特定性集合資產管理計劃
Ⅲ.非限定性集合資產管理計劃
Ⅳ.非特定性集合資產管理計劃
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列關于證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.與客戶簽訂定向資產管理合同
Ⅱ.通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務
Ⅲ.與客戶簽訂集合資產管理合同
Ⅳ.將客戶資產交由取得基金托管業(yè)務資格的資產托管機構托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的（）推廣集合資產管理計劃。
Ⅰ.集合資產管理合同
Ⅱ.集合資產推廣計劃
Ⅲ.集合資產管理風險提示書
Ⅳ.集合資產管理計劃說明書
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當（）。
Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
Ⅱ.遵循公平、公正的原則
Ⅲ.維護客戶的合法權益
Ⅳ.誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。