單項選擇題根據(jù)股票直接投資相關規(guī)則,投資決策委員會的成員中,直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于()。

A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4


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1.單項選擇題下列關于中間介紹業(yè)務禁止行為的說法中,錯誤的是()。

A.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
B.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時,證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險
C.證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行,保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立
D.證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

2.單項選擇題()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

4.單項選擇題()是證券自營業(yè)務的最高決策機構。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.自營業(yè)務部門
D.投資決策機構

5.單項選擇題財務顧問主辦人應當參加()組織的相關培訓,接受后續(xù)教育。

A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

最新試題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項選擇題

下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中,不包括()

題型:單項選擇題

下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰

題型:單項選擇題

下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

題型:單項選擇題

公司章程未做其他規(guī)定的情況下,下列不屬于公司高級管理人員的有()I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《標準化債權類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權融資計劃

題型:單項選擇題

下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()

題型:單項選擇題