單項(xiàng)選擇題下列不屬于直接融資特點(diǎn)的是()。

A.直接性
B.集中性
C.相對(duì)較強(qiáng)的自主性
D.部分不可逆性


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1.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是()。

A.組織證券從業(yè)人員水平考試
B.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)
C.推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),開(kāi)展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)
D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

2.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。

A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
B.選舉和罷免會(huì)員理事
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

4.單項(xiàng)選擇題()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

5.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

A.凈資本
B.固定資本
C.流動(dòng)資本
D.注冊(cè)資本

最新試題

證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于()等形式。Ⅰ.中央銀行債券Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債Ⅲ.銀行存款Ⅳ.購(gòu)買股票

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有()。Ⅰ.為股票的發(fā)行出具招股說(shuō)明書Ⅱ.為證券發(fā)行和上市活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書Ⅲ.為證券承銷活動(dòng)出具驗(yàn)證筆錄Ⅳ.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí),下列屬于其有權(quán)采取的措施有()。Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶Ⅱ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的銀行賬戶Ⅲ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,可以直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)Ⅳ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,可以凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅱ.接受上市申請(qǐng),安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)Ⅳ.實(shí)物證券的保管

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中,對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括()。Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理Ⅱ.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范Ⅳ.從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)有()。Ⅰ.制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處Ⅳ.對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括()。Ⅰ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅱ.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列機(jī)構(gòu)中,屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。Ⅰ.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅳ.投資咨詢機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用()等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。Ⅰ.罰款Ⅱ.利率政策Ⅲ.稅收政策Ⅳ.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題