單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)不得少于()萬(wàn)元人民幣。

A.200
B.300
C.400
D.500


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1.單項(xiàng)選擇題下列行為中屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是()。

A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
B.接受投資人或客戶(hù)的委托,提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)
C.以獲取利益為目的,利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)
D.接受客戶(hù)委托,按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

3.單項(xiàng)選擇題對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)為()。

A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中,()是對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)。

A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

最新試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí),下列屬于其有權(quán)采取的措施有()。Ⅰ.查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)Ⅱ.查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的銀行賬戶(hù)Ⅲ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,可以直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)Ⅳ.對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后,可以?xún)鼋Y(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊(cè)登記和證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立Ⅱ.接受上市申請(qǐng),安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)Ⅳ.實(shí)物證券的保管

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括()。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.個(gè)人投資者Ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅳ.證券中介機(jī)構(gòu)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有()。Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策Ⅱ.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的上市公司,證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件,調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的其他職責(zé)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),其主要職責(zé)有()。Ⅰ.制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則Ⅱ.制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處Ⅳ.對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是加強(qiáng)證券業(yè)之間的()。Ⅰ.聯(lián)系Ⅱ.協(xié)調(diào)Ⅲ.相互監(jiān)督Ⅳ.合作

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括()。Ⅰ.證券的存管和過(guò)戶(hù)Ⅱ.證券持有人名冊(cè)登記Ⅲ.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立Ⅳ.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有()。Ⅰ.提供交易場(chǎng)所與設(shè)施Ⅱ.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律Ⅲ.為會(huì)員提供信息服務(wù)Ⅳ.組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件包括()。Ⅰ.公司凈資本不低于3億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定Ⅱ.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人Ⅲ.公司高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰Ⅳ.公司具有良好的法人治理機(jī)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列屬于會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)執(zhí)行的證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的有()。Ⅰ.接受委托買(mǎi)賣(mài)證券Ⅱ.凈資產(chǎn)驗(yàn)證Ⅲ.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)Ⅳ.實(shí)收資本的審驗(yàn)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題