A.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權(quán)益,通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
B.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心,有助于防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散
C.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充,將在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面發(fā)揮重要作用
D.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
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A.中國證券登記結(jié)算有限公司
B.商業(yè)銀行
C.證券交易所
D.證監(jiān)會
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
A.證券經(jīng)紀人
B.證券登記結(jié)算公司
C.存管銀行
D.證券交易所
A.公司制
B.會員制
C.社團組織
D.非獨立法人
A.董事會
B.股東大會
C.會員大會
D.主席會議
最新試題
下列機構(gòu)中,屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有()。Ⅰ.資信評級機構(gòu)Ⅱ.財務(wù)顧問機構(gòu)Ⅲ.會計師事務(wù)所Ⅳ.投資咨詢機構(gòu)
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有()。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券
證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅱ.接受上市申請,安排證券上市Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù)Ⅳ.實物證券的保管
證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括()。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會
證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù),應(yīng)提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.提供期貨行情信息Ⅱ.代理客戶進行期貨交易Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅳ.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所的職能包括()。Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易
證券投資者保護基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送()。Ⅰ.中國人民銀行Ⅱ.中國商務(wù)部Ⅲ.財政部Ⅳ.中國證監(jiān)會
證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件包括()。Ⅰ.具有中華人民共和國國籍Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰Ⅲ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅳ.品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德
證券交易所的組織形式大致可以分為()。Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.會員制
證券市場監(jiān)管的常見手段有()。Ⅰ.經(jīng)濟手段Ⅱ.法律手段Ⅲ.行政手段Ⅳ.自律方式