A.無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無需舉報違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告
D.應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告
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A.繳納風(fēng)險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構(gòu)的批準(zhǔn)
A.依法撤銷
B.持有人大會解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級管理人員基本信息
A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機會
B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調(diào)研獲得的深度報告，優(yōu)先向該基金管理人提供
A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要
B.銀行儲蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定
最新試題
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯誤的是（）。
下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。
有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
對于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險指的是（）。
甲基金公司作為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補充協(xié)議》，《補充協(xié)議》約定，如計劃財產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補償乙公司，確保信托財產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是（）。
根據(jù)《中華人民共和國信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止
下列主體中，不屬于銀行間債券市場發(fā)行主體的是（）。
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
下列與開放式基金認(rèn)購相關(guān)的計算公式中正確的是（）。
合格境外機構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。