根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務

下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明

下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰

根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓

下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）

下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）

證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。

證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）

根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念