A.依法行使審批或核準權,依法辦理基金備案,對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理,對違法違規(guī)行為進行査處
B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案
C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解
D.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓
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A.證券投資基金的會計核算和信息披露
B.證券投資基金的評級研究
C.證券投資基金的募集和投資管理
D.證券投資基金的托管和基金份額的登記交易、基金的估值
A.20%;200%
B.20%;100%
C.50%;200%
D.10%;100%
A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金管理人和基金托管人
A.96.4
B.96.8
C.100
D.106.8
A.不必予以特別說明
B.應當予以特別說明
C.可以予以特別說明
D.不得予以特別說明
最新試題
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計劃中,建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ.制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()
基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。