單項(xiàng)選擇題當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí),基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,在()個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告,并說(shuō)明有關(guān)處理方法。

A.1
B.5
C.3
D.10


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括()。

A.年報(bào)
B.周報(bào)
C.季報(bào)
D.月報(bào)

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于基金售后服務(wù)的是()。

A.定期提供產(chǎn)品凈值信息
B.提醒客戶(hù)及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)
C.向客戶(hù)介紹客戶(hù)服務(wù)、信息查詢(xún)等的辦法和路徑
D.協(xié)助客戶(hù)辦理開(kāi)立賬戶(hù)、申購(gòu)、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策,監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施,并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估
B.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能
C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)
D.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃,包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試與教育等

4.單項(xiàng)選擇題()對(duì)基金管理人開(kāi)展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.公司章程
C.合規(guī)政策
D.合規(guī)責(zé)任

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為
B.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系,跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和監(jiān)管要求的落實(shí)情況
C.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況,審查賬冊(cè)文件,并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況
D.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表,并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告

最新試題

督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù),而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專(zhuān)業(yè)資格證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()不屬于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N(xiāo)售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題