下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中,說法正確的有()。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收全部財產(chǎn)
Ⅲ.沒有違法所得的,處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的,從重處罰
A.Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
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異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形有()。
Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利,并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿,但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)
Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅲ,Ⅳ
下列關(guān)于公司登記的說法中,不正確的有()。
Ⅰ.公司合并,登記事項發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理設(shè)立登記
Ⅱ.公司解散的,應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記
Ⅲ.設(shè)立新公司的,應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記
Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本,應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機關(guān)辦理注銷登記
A.Ⅰ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅲ,Ⅳ
集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于()。
Ⅰ.債券回購
Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等
Ⅲ.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%
Ⅳ.投資于1家公司發(fā)行的證券,按證券面值計算,超過該證券發(fā)行總量的20%
A.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ
D.Ⅲ,Ⅳ
全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有()。
Ⅰ.自主報價
Ⅱ.格式化詢價
Ⅲ.確認成交
Ⅳ.格式化報價
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。
以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。