下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，正確的有（）。
Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買賣
Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣
Ⅲ.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式
Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
Ⅰ.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)
Ⅱ.客戶相關(guān)資料
Ⅲ.收費(fèi)項(xiàng)目
Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的有（）。
Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
Ⅱ.連續(xù)5年虧損
Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途
Ⅳ.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)警告后，仍不改正
A.Ⅰ，Ⅲ
B.Ⅱ，Ⅲ
C.Ⅱ，Ⅰ，V
D.Ⅲ，Ⅳ
客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開立的賬戶包括（）。
Ⅰ.信用證券賬戶
Ⅱ.信用資金賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.Ⅰ，Ⅳ
B.Ⅰ，Ⅱ
C.Ⅰ，Ⅲ
D.Ⅱ，Ⅳ
深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括（）。
Ⅰ.特定證券品種的交易
Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.大宗交易
Ⅳ.融資融券交易
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
D.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的有（）。
Ⅰ.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證
Ⅱ.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
B.Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅱ，Ⅳ
D.Ⅰ，Ⅱ
最新試題
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說(shuō)法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問(wèn)個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級(jí)管理人員的有（）I.副董事長(zhǎng)II.監(jiān)事長(zhǎng)III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨