單項選擇題

證券公司從事證券自營業(yè)務的應當按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況建立完備的自營()。
Ⅰ.業(yè)務管理制度
Ⅱ.投資決策機制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風險監(jiān)控體系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


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最新試題

證券公司應加強對境外分支機構的管理,如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()

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下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。

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下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。

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根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

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下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

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下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險

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下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。

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根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

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下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念

題型:單項選擇題