A.社會團(tuán)體登記管理條例
B.中國證監(jiān)會各類基金行業(yè)立法
C.中華人民共和國證券投資基金法
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.直接交易市場和間接交易市場
B.票據(jù)承兌市場和票據(jù)貼現(xiàn)市場
C.票據(jù)正回購市場和票據(jù)逆回購市場
D.長期票據(jù)市場和短期票據(jù)市場
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
A.有效溝通
B.客戶至上
C.安全第一
D.專業(yè)規(guī)范
A.贖回2000萬份,申購1500萬份;通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份,轉(zhuǎn)入700萬份
B.贖回700萬份,申購100萬份;通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份,轉(zhuǎn)入1000萬份
C.贖回1000萬份,申購100萬份;通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份,轉(zhuǎn)入900萬份
D.贖回1500萬份,申購1300萬份;通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份,轉(zhuǎn)入900萬份
甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作,甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品,且已經(jīng)購買了100萬該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙,得知單個投資人最少投資額需要100萬元,但是甲只有60萬。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬進(jìn)行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁,丙只有15萬,丁只有10萬。甲將湊齊的85萬轉(zhuǎn)賬給了乙,乙自己出資65萬,以自己的名義購買了150萬的基金產(chǎn)品。該案例違規(guī)行為主要體現(xiàn)在()。
Ⅰ、非法匯集他人資金
Ⅱ、違反規(guī)定向合格投資人以外的個人募集資金
Ⅲ、向不特定的對象宣傳推介基金產(chǎn)品
Ⅳ、違規(guī)接受低于最低限額的申購
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括()
督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()
下列說法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ.非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()
關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。