單項選擇題商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)報告下列重大操作風險事件()。

A.盜竊銀行業(yè)金融機構(gòu)現(xiàn)金50萬元以上的案件
B.高管人員嚴重違規(guī)
C.造成直接經(jīng)濟損失500萬元以上的事故、自然災害


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1.單項選擇題“4+1”中的“1”指的是什么()。

A.庫房管理
B.印鑒密押管理
C.銀行內(nèi)外賬戶管理和對賬管理

2.單項選擇題下列不屬于“四項制度”的是()。

A.崗位輪換
B.干部交流
C.離任審計

3.單項選擇題下列哪項不屬于行政處罰的種類。()

A.警告
B.沒收違法所得
C.開除

4.單項選擇題不屬于應當依法從重行政處罰情形的是()。

A.隱匿、銷毀違法證據(jù),或偽造證據(jù)的
B.協(xié)助他人做出違法行為的
C.拒絕或阻礙監(jiān)管人雖檢查或調(diào)查的

最新試題

為方便客戶,會計結(jié)算上門服務(wù)人員、客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可以為客戶代購、保管和傳送各類空白重要憑證。

題型:判斷題

商業(yè)銀行的內(nèi)部審計應當具有充分的獨立性,實行全行系統(tǒng)的橫向管理。

題型:判斷題

被有關(guān)機關(guān)依法查封、扣押的物品不得作為抵押物,但被有關(guān)機關(guān)依法監(jiān)管的物品可作為抵押物。

題型:判斷題

辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認真審查貿(mào)易背景,嚴禁對無真實貿(mào)易背景的銀票進行承兌。

題型:判斷題

貸款審查和審批人員應當承擔評估失準和檢查失誤的責任。

題型:判斷題

監(jiān)事會在實施財務(wù)監(jiān)督的同時,負責對商業(yè)銀行遵守法律規(guī)定的情況以及董事會、管理層履行職責的情況進行監(jiān)督。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應當建立內(nèi)部控制的評價制度,對內(nèi)部控制的制度建設(shè)、執(zhí)行情況定期進行回顧和檢討。

題型:判斷題

在對關(guān)系人的授信調(diào)查和審批過程中,商業(yè)銀行內(nèi)部相關(guān)人員應當回避。

題型:判斷題

網(wǎng)點人員可以外出接送款。

題型:判斷題

受客戶委托,會計結(jié)算上門服務(wù)人員和客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶代購和傳送轉(zhuǎn)帳支票,但不可為客戶代購和傳送現(xiàn)金支票。

題型:判斷題