單項選擇題商業(yè)銀行以()為經(jīng)營原則,實行自主經(jīng)營,自擔風險,自負盈虧,自我約束。

A.安全性、流動性、效益性
B.安全性、商業(yè)性、效率性
C.穩(wěn)定性、流動性、效益性
D.穩(wěn)定性、商業(yè)性、效率性


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1.單項選擇題以下哪個選項不屬于合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的要件()

A.資質(zhì)
B.經(jīng)驗
C.專業(yè)技能
D.個人關(guān)系網(wǎng)

2.單項選擇題以下說法錯誤的是()。

A.商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的要素、格式和頻率。
B.商業(yè)銀行境外分支機構(gòu)或附屬機構(gòu)應加強合規(guī)管理職能,合規(guī)管理職能的組織結(jié)構(gòu)應符合當?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求
C.合規(guī)負責人應對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準則負責。
D.銀監(jiān)會應定期對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的有效性進行評價,評價報告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

3.單項選擇題商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)事件應按照()的規(guī)定向銀監(jiān)會報告。

A.重大事故報告制度
B.重大事項報告制度
C.重大案件報告制度
D.重大事件報告制度

4.單項選擇題下列哪項不屬于商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會備案的內(nèi)部制度?()

A.合規(guī)風險管理計劃
B.合規(guī)政策
C.合規(guī)管理程序
D.合規(guī)指南

5.單項選擇題以下哪項不屬于商業(yè)銀行設(shè)立相應合規(guī)管理部門的直接依據(jù)?()

A.業(yè)務條線經(jīng)營范圍
B.分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍
C.分支機構(gòu)的業(yè)務規(guī)模
D.人員的數(shù)量