A.搶劫商業(yè)銀行或運(yùn)鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金30萬(wàn)元以上的案件
B.詐騙商業(yè)銀行或其他涉案金額500萬(wàn)元以上的案件
C.在涉及一個(gè)省范圍內(nèi)中斷業(yè)務(wù)6小時(shí)以上，嚴(yán)重影響正常工作開(kāi)展的事件
D.高管人員嚴(yán)重違規(guī)
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A.評(píng)估操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制
B.損失事件的報(bào)告
C.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.內(nèi)部控制的測(cè)試
A.外部事件所造成損失的風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.策略風(fēng)險(xiǎn)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.境外金融機(jī)構(gòu)
B.全國(guó)性商業(yè)銀行
C.部分地方性商業(yè)銀行
D.全國(guó)性保險(xiǎn)公司
A.境內(nèi)銀行
B.境外銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)公司
A.存單
B.房產(chǎn)
C.銀行承兌匯票
D.全額保證金
最新試題
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的目標(biāo)。
辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景，嚴(yán)禁對(duì)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)部門無(wú)權(quán)獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營(yíng)信息和管理信息。
以背書轉(zhuǎn)讓的匯票，如轉(zhuǎn)讓人有約定，背書可以不連續(xù)。
網(wǎng)點(diǎn)人員可以外出接送款。
學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)可以在法人書面授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。
商業(yè)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)應(yīng)堅(jiān)持“內(nèi)控先行”原則。
可疑類貸款是指借款人的還款能力出現(xiàn)明顯問(wèn)題，完全依靠其正常營(yíng)業(yè)收入無(wú)法足額償還貸款本息，即使執(zhí)行擔(dān)保，也可能會(huì)造成一定損失。
內(nèi)部控制的責(zé)任分離制度包括部門責(zé)任分離、崗位責(zé)任分離。
被審貸委員會(huì)兩次否決的貸款申請(qǐng)一年內(nèi)不得提交審貸委員會(huì)審議。