判斷題按票面是否記載投資者姓名，股票可以分為國家股、法人股和社會公眾股。

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1.單項選擇題下列不受銀監(jiān)會監(jiān)管的是（）。

A.商業(yè)銀行
B.信托公司
C.基金子公司
D.金融租賃公司

2.單項選擇題下列關于中小企業(yè)私募債的投資要求，說法錯誤的是（）。

A.中小企業(yè)私募債的投資者實行嚴格的投資者適當性管理
B.企業(yè)法人的注冊資本不低于人民幣1000萬元
C.承銷商可參與其承銷私募債券的認購與轉讓
D.合伙企業(yè)合伙人認繳出資總額不低于人民幣5000萬元。實繳出資總額不低于人民幣2000萬元

3.多項選擇題下列屬于有限合伙制私募股權基金內(nèi)部治理所要達到的目的有（）。

A.解決基金運作過程中信息不對稱和風險不對稱兩大問題
B.防止經(jīng)營者所有者利益的背離
C.保障專業(yè)投資人才經(jīng)營能力的充分發(fā)揮.并在不同利益之間尋找最佳平衡點
D.提高基金運作和決策的效率
E.保證基金管理者利益的最大化

4.多項選擇題在資產(chǎn)證券化方面，基金子公司可以通過和銀行合作來開展（）的證券化。

A.信貸資產(chǎn)
B.抵押資產(chǎn)
C.質押資產(chǎn)
D.不動產(chǎn)資產(chǎn)
E.租賃資產(chǎn)

7.單項選擇題根據(jù)股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票分為普通股和（）。

A.國家股
B.法人股
C.優(yōu)先股
D.記名股

9.單項選擇題下列關于中小企業(yè)私募債的說法，錯誤的是（）。

A.每期私募債券的投資者合計不得超過200人
B.為保證私募債安全性。私募債須強制擔保
C.發(fā)行規(guī)模不受凈資產(chǎn)的40％的限制
D.中小企業(yè)私募債發(fā)行人暫不包括房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)