單項選擇題當基金管理人主要股東凈資產(chǎn)低于實收資本的(),按照規(guī)定不能成為基金管理公司實際控制人。

A.60%
B.50%
C.40%
D.80%


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1.單項選擇題依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列各項中()不是基金管理人職責終止的事由。

A.被依法取消基金管理資格
B.基金管理人風險控制管理不合規(guī),被證監(jiān)會予以監(jiān)管
C.被基金份額持有人大會解任
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

2.單項選擇題下列各項中()不是公開募集基金管理人的法定組織形式。

A.基金管理公司
B.符合規(guī)定條件的證券公司
C.保險資產(chǎn)管理公司
D.依法設立的公司或合伙企業(yè)

3.單項選擇題根據(jù)國際國內(nèi)基金市場的實踐,基金市場建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是()。

A.監(jiān)管機構(gòu)的高效監(jiān)管
B.行業(yè)自律組織的發(fā)展
C.信息披露制度的建立和完善
D.基金管理人內(nèi)部控制制度的完善

5.單項選擇題基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于()。

A.確?;鹦袠I(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展
B.保護基金份額持有人的合法權(quán)益
C.確?;鹦袠I(yè)競爭的有序性
D.保護基金管理人的合法權(quán)益

最新試題

下列各項中()不是廣義的基金監(jiān)管主體。

題型:單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責,以下說法中正確的包括()。I.調(diào)解會員與客戶之間的糾紛II.開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動III.檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰IV.依法辦理私募基金管理人登記

題型:單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì),以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

私募基金管理人及相關(guān)服務機構(gòu)保存私募基金的資料,自基金清算終止之日起不得少于()年。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金投資顧問機構(gòu),以下表述正確的是()。I.基金投資顧問機構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案II.基金管理人可以委托基金投資顧問機構(gòu)提供基金投資顧問服務III.基金投資顧問機構(gòu)承擔全部責任后,應當免除其委托人依法應當承擔的責任IV.基金投資顧問機構(gòu)應當建立應急風險管理制度和災難備份系統(tǒng)

題型:單項選擇題

以下基金服務機構(gòu)中,法定義務中包括確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額安全的機構(gòu)有()。I.基金銷售機構(gòu)II.基金銷售支付機構(gòu)III.基金份額登記機構(gòu)IV.基金投資顧問機構(gòu)

題型:單項選擇題

下列可以擔任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是()。

題型:單項選擇題

對非公開募集基金管理人的市場準入,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金監(jiān)管的原則。

題型:單項選擇題

基金監(jiān)管的“三公”原則,下述()更為重要,體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。

題型:單項選擇題