單項(xiàng)選擇題依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定,()應(yīng)對基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)意見書。

A.基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級管理人員或督察長
B.各地證監(jiān)局
C.證監(jiān)會
D.基金業(yè)協(xié)會


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1.單項(xiàng)選擇題募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)(),方可辦理基金備案手續(xù)。

A.達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上
B.達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的60%以上
C.超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額
D.達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的100

2.單項(xiàng)選擇題下述各項(xiàng)中()不是公開募集基金的投資方式范圍。

A.購買股票
B.購買債券
C.承銷證券
D.證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種

3.單項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度,從()中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.公司資本金
B.高管工資和控股股東股利
C.基金管理報(bào)酬
D.營業(yè)收入

最新試題

私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)保存私募基金的資料,自基金清算終止之日起不得少于()年。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金自律組織,下列說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金監(jiān)管原則,以下說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會,應(yīng)當(dāng)成為()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的說法,以下正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是政府基金監(jiān)管的對象。

題型:單項(xiàng)選擇題

相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督,政府監(jiān)管的特征包括()。I.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性III.監(jiān)管機(jī)構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV.從監(jiān)管時(shí)間來看屬于事后監(jiān)管

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是廣義的基金監(jiān)管主體。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì),以下說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

對在交易所上市基金的信息披露的監(jiān)管主體是()。

題型:單項(xiàng)選擇題