A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責
C.保守秘密
D.誠實守信
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A.忠誠盡責
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
A.不得欺詐客戶
B.不得進行內(nèi)幕交易
C.不得操縱市場
D.不得進行不正當競爭
A.不得進行內(nèi)幕交易
B.不得欺詐客戶
C.不得操縱市場
D.不得進行不正當競爭
A.專業(yè)審慎
B.誠實守信
C.保守秘密
D.忠誠盡責
A.主觀行為
B.自律行為
C.自我修養(yǎng)
D.他律
最新試題
下述各項中()不是道德的特征。
下列不屬于價值型股票的是()。
基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為()。Ⅰ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅱ.按照市場價格,進行市場交易,從而獲取利益Ⅲ.以自己為交易對象,進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或者證券成交量Ⅳ.為獲取利益或減少損失為目的,利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)操縱市場,影響證券市場價格,制造證券市場假象
下述各項中()不是道德與法律的聯(lián)系。
近年來,多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進行交易的丑聞,給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響,基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括()。
()是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。
下述各原則中()是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
()為合規(guī)風險的日常管理部門,主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險,并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。
基金經(jīng)理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守()。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則