A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.10個(gè)
D.15個(gè)
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A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.商業(yè)銀行
A.易入原則
B.可測(cè)原則
C.完整性原則
D.成長(zhǎng)原則
A.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者
B.證券公司與商業(yè)銀行
C.小額投資者和大額投資者
D.基金管理人和基金托管人
A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額
D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
A.未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售
B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)
C.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度
D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度
最新試題
關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，不正確的是（）。
基金直銷機(jī)構(gòu)指的是直接銷售基金的（）。
某客戶到某銀行網(wǎng)點(diǎn)，詢問大堂客戶經(jīng)理近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望推薦基金，提供投資建議。大堂客戶經(jīng)理對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)，經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，可知上述客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力為保守型，此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅波動(dòng)。因此大堂經(jīng)理在推薦基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)以債券類資產(chǎn)或債券型基金為主。投資期限內(nèi)，雖然難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)其回報(bào)率，但是收益率出現(xiàn)大幅波動(dòng)的可能性也比較小。這體現(xiàn)了基金銷售的（）要求。
下列各項(xiàng)中（）不是當(dāng)前基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)展的趨勢(shì)。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，下列描述錯(cuò)誤的是（）。
按投資基金的個(gè)體不同劃分，基金投資者可以分為（）。
在銷售基金時(shí)，（）應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進(jìn)行規(guī)定。
基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。
商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的（）進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。