A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則
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A.1999年3月29日，國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》
B.1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》
C.2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金誕生
D.2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺(tái)
A.橫向控制和縱向控制
B.頂部控制和底部控制
C.內(nèi)部控制和外部控制
D.收益控制和風(fēng)險(xiǎn)控制
A.行政前臺(tái)、投資、研究、銷售等部門
B.市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門
C.行政管理、人事、清算、信息技術(shù)等部門
D.市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算、信息技術(shù)等部門
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則
A.高管控制
B.授權(quán)控制
C.逐級(jí)匯報(bào)
D.逐層審批
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性。
基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，以及（）。
基金公司的內(nèi)部控制機(jī)制由（）。
基金管理人應(yīng)通過(guò)（）來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作。
基金管理人的內(nèi)部控制需要（）。①嚴(yán)格授權(quán)控制②嚴(yán)格崗位分離制度③嚴(yán)格控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)④完善信息披露制度⑤嚴(yán)格信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度⑥強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
下列各項(xiàng)中（）是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源。
在設(shè)計(jì)基金管理人內(nèi)部控制制度時(shí)，一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比，這一原則是（）。
基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，遵循（）原則，嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度。①安全性②實(shí)用性③可操作性④成本收益性
基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制，以及（）。