多項(xiàng)選擇題根據(jù)銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守中“了解客戶”的原則,銀行業(yè)從業(yè)人員在為私人銀行客戶辦理理財(cái)業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)了解的客戶情況包括()。

A.客戶賬戶開立的情況
B.資金調(diào)撥的用途
C.賬戶是否被第三方控制使用
D.客戶的財(cái)務(wù)狀況
E.客戶的風(fēng)險承受能力


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題依據(jù)《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于從業(yè)基本準(zhǔn)則的有()。

A.服從領(lǐng)導(dǎo)
B.勤勉盡職
C.專業(yè)勝任
D.守法合規(guī)
E.誠實(shí)信用

2.單項(xiàng)選擇題從監(jiān)管操作角度看,市場約束的具體表現(xiàn)形式之一就是()。

A.維護(hù)金融市場正常運(yùn)行
B.建立完善的法律體系
C.建立良好的公司治理機(jī)制
D.強(qiáng)化信息的披露

3.單項(xiàng)選擇題某銀行客戶經(jīng)理在辦理業(yè)務(wù)時建議客戶利用關(guān)聯(lián)企業(yè)委托貸款規(guī)避所得稅,違反了《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》的()。

A.熟知業(yè)務(wù)原則
B.監(jiān)管規(guī)避原則
C.風(fēng)險提示原則
D.協(xié)助執(zhí)行原則

4.單項(xiàng)選擇題陳某是一家銀行的部門總經(jīng)理,同時在當(dāng)?shù)亟鹑趯W(xué)會兼任顧問,下列對其兼職行為表述正確的是()。

A.違反了有關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)操守的規(guī)定,必須停止此兼職活動
B.非盈利機(jī)構(gòu)屬允許范圍內(nèi)的兼職活動,但應(yīng)向所在銀行披露自己的兼職身份
C.非盈利機(jī)構(gòu)屬允許范圍內(nèi)的兼職活動,可以把一半以上的時間用于此兼職工作
D.此兼職活動與銀行業(yè)務(wù)不直接相關(guān),故可以不向所在銀行披露

最新試題

銀行業(yè)從業(yè)人員與同事之問應(yīng)當(dāng)團(tuán)結(jié)合作,()是符合這一要求的恰當(dāng)做法。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守中“了解客戶”的原則,銀行業(yè)從業(yè)人員在為客戶辦理理財(cái)業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)了解的客戶情況包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》由()監(jiān)督實(shí)施。

題型:多項(xiàng)選擇題

信息披露是市場約束發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。我國銀行監(jiān)管部門于2002年5月21日頒布的《商業(yè)銀行信息披露辦法》規(guī)定,商業(yè)銀行必須披露的信息包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中,屬于金融機(jī)構(gòu)在信息披露中應(yīng)當(dāng)披露的主體業(yè)務(wù)、經(jīng)營管理等方面的信息的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國銀行業(yè)的從業(yè)人員可以在()等機(jī)構(gòu)兼職,但不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列行為屬于內(nèi)幕交易的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

銀行從業(yè)人員的下列行為中,違反銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守關(guān)于“崗位職責(zé)”規(guī)定的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

兩家上市銀行的職員在一次聚會中認(rèn)識,作為銀行業(yè)從業(yè)人員,他們()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守相關(guān)規(guī)定,下列行為中屬于利益輸送的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題