問(wèn)答題

甲公司是由自然人乙和自然人丙于2002年8月共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。
2006年4月,甲公司經(jīng)過(guò)必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序,決定公開(kāi)發(fā)行公司債券,并向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)報(bào)送有關(guān)文件,報(bào)送文件中涉及有關(guān)公開(kāi)發(fā)行公司債券并上市的方案要點(diǎn)如下:
(1)截止到2005年12月31日,甲公司經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元,資產(chǎn)總額為26000萬(wàn)元,負(fù)債總額為8000萬(wàn)元;在負(fù)債總額中,沒(méi)有既往發(fā)行公司債券的記錄;2003年度至2005年度的可分配利潤(rùn)分別為1200萬(wàn)元、1600萬(wàn)元和2000萬(wàn)元。
(2)甲公司擬發(fā)行公司債券8000萬(wàn)元,募集資金中的1000萬(wàn)元用于修建職工文體活動(dòng)中心,其余部分用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);公司債券年利率為4%,期限為3年。
(3)公司債券擬由丁承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。根據(jù)甲公司與丁承銷(xiāo)商簽訂的公司債券包銷(xiāo)意向書(shū),公司債券的承銷(xiāo)期限為120天,丁承銷(xiāo)商在所包銷(xiāo)的公司債券中,可以預(yù)先購(gòu)入并留存公司債券2000萬(wàn)元,其余部分向公眾發(fā)行。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

甲公司擬發(fā)行的公司債券由丁承銷(xiāo)商包銷(xiāo)是否符合規(guī)定?并說(shuō)明理由。公司債券的承銷(xiāo)期限和包銷(xiāo)方式是否符合規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

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1.問(wèn)答題

甲公司是由自然人乙和自然人丙于2002年8月共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。
2006年4月,甲公司經(jīng)過(guò)必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序,決定公開(kāi)發(fā)行公司債券,并向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)報(bào)送有關(guān)文件,報(bào)送文件中涉及有關(guān)公開(kāi)發(fā)行公司債券并上市的方案要點(diǎn)如下:
(1)截止到2005年12月31日,甲公司經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元,資產(chǎn)總額為26000萬(wàn)元,負(fù)債總額為8000萬(wàn)元;在負(fù)債總額中,沒(méi)有既往發(fā)行公司債券的記錄;2003年度至2005年度的可分配利潤(rùn)分別為1200萬(wàn)元、1600萬(wàn)元和2000萬(wàn)元。
(2)甲公司擬發(fā)行公司債券8000萬(wàn)元,募集資金中的1000萬(wàn)元用于修建職工文體活動(dòng)中心,其余部分用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);公司債券年利率為4%,期限為3年。
(3)公司債券擬由丁承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。根據(jù)甲公司與丁承銷(xiāo)商簽訂的公司債券包銷(xiāo)意向書(shū),公司債券的承銷(xiāo)期限為120天,丁承銷(xiāo)商在所包銷(xiāo)的公司債券中,可以預(yù)先購(gòu)入并留存公司債券2000萬(wàn)元,其余部分向公眾發(fā)行。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

甲公司發(fā)行的公司債券數(shù)額和募集資金用途是否符合有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。如果公司債券發(fā)行后上市交易,公司債券的期限是否符合規(guī)定?并說(shuō)明理由。
2.問(wèn)答題

甲公司是由自然人乙和自然人丙于2002年8月共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。
2006年4月,甲公司經(jīng)過(guò)必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序,決定公開(kāi)發(fā)行公司債券,并向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)報(bào)送有關(guān)文件,報(bào)送文件中涉及有關(guān)公開(kāi)發(fā)行公司債券并上市的方案要點(diǎn)如下:
(1)截止到2005年12月31日,甲公司經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元,資產(chǎn)總額為26000萬(wàn)元,負(fù)債總額為8000萬(wàn)元;在負(fù)債總額中,沒(méi)有既往發(fā)行公司債券的記錄;2003年度至2005年度的可分配利潤(rùn)分別為1200萬(wàn)元、1600萬(wàn)元和2000萬(wàn)元。
(2)甲公司擬發(fā)行公司債券8000萬(wàn)元,募集資金中的1000萬(wàn)元用于修建職工文體活動(dòng)中心,其余部分用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);公司債券年利率為4%,期限為3年。
(3)公司債券擬由丁承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。根據(jù)甲公司與丁承銷(xiāo)商簽訂的公司債券包銷(xiāo)意向書(shū),公司債券的承銷(xiāo)期限為120天,丁承銷(xiāo)商在所包銷(xiāo)的公司債券中,可以預(yù)先購(gòu)入并留存公司債券2000萬(wàn)元,其余部分向公眾發(fā)行。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

甲公司的凈資產(chǎn)和可分配利潤(rùn)是否符合公司債券發(fā)行的條件?并分別說(shuō)明理由。
3.問(wèn)答題

甲公司是由自然人乙和自然人丙于2002年8月共同投資設(shè)立的有限責(zé)任公司。
2006年4月,甲公司經(jīng)過(guò)必要的內(nèi)部批準(zhǔn)程序,決定公開(kāi)發(fā)行公司債券,并向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)報(bào)送有關(guān)文件,報(bào)送文件中涉及有關(guān)公開(kāi)發(fā)行公司債券并上市的方案要點(diǎn)如下:
(1)截止到2005年12月31日,甲公司經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料顯示:注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元,資產(chǎn)總額為26000萬(wàn)元,負(fù)債總額為8000萬(wàn)元;在負(fù)債總額中,沒(méi)有既往發(fā)行公司債券的記錄;2003年度至2005年度的可分配利潤(rùn)分別為1200萬(wàn)元、1600萬(wàn)元和2000萬(wàn)元。
(2)甲公司擬發(fā)行公司債券8000萬(wàn)元,募集資金中的1000萬(wàn)元用于修建職工文體活動(dòng)中心,其余部分用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);公司債券年利率為4%,期限為3年。
(3)公司債券擬由丁承銷(xiāo)商包銷(xiāo)。根據(jù)甲公司與丁承銷(xiāo)商簽訂的公司債券包銷(xiāo)意向書(shū),公司債券的承銷(xiāo)期限為120天,丁承銷(xiāo)商在所包銷(xiāo)的公司債券中,可以預(yù)先購(gòu)入并留存公司債券2000萬(wàn)元,其余部分向公眾發(fā)行。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問(wèn)題:

甲公司是否具備發(fā)行公司債券的主體資格?
4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,以要約方式收購(gòu)非上市公眾公司的,下列表述中,正確的有()。

A.收購(gòu)人根據(jù)被收購(gòu)公司章程規(guī)定需要向公司全體股東發(fā)出全面要約收購(gòu)的,對(duì)同一種類(lèi)股票的要約價(jià)格,不得低于要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)披露日前6個(gè)月內(nèi)取得該種股票所支付的最高價(jià)格
B.收購(gòu)人可以采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結(jié)合等合法方式支付收購(gòu)價(jià)款
C.收購(gòu)人以證券支付收購(gòu)價(jià)款的,應(yīng)當(dāng)披露該證券的發(fā)行人最近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、證券估值報(bào)告
D.收購(gòu)人以未在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記的證券支付收購(gòu)價(jià)款的,必須同時(shí)提供現(xiàn)金方式供被收購(gòu)公司的股東選擇

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,非上市公眾公司公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票應(yīng)當(dāng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行,下列投資者中,可以參與“掛牌公司”公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的有()。

A.注冊(cè)資本為800萬(wàn)元的甲公司
B.實(shí)繳出資總額為400萬(wàn)元的乙合伙企業(yè)
C.個(gè)人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值為400萬(wàn)元的王某
D.證券投資基金

最新試題

2015年11月1日董事會(huì)會(huì)議的到會(huì)人數(shù)是否符合公司法律制度關(guān)于召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議法定人數(shù)的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

乙公司在收購(gòu)甲公司股份時(shí),存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動(dòng)披露規(guī)定的行為?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

臨時(shí)股東大會(huì)作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權(quán)比例?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

乙、戊、辛公司在收購(gòu)甲公司股份時(shí),是否構(gòu)成一致行動(dòng)人?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

董事李某是否有權(quán)對(duì)甲公司投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目的決議行使表決權(quán)?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

在甲公司董事會(huì)擬訂的向特定對(duì)象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱無(wú)應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

投資者張某關(guān)于其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致的主張是否成立?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。王某據(jù)此信息拋售甲公司股票的行為屬于何種性質(zhì)?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}