A.按旬做好新增客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分。根據(jù)對(duì)客戶上門核實(shí)結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行初期等級(jí)劃分。逐戶建立客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分檔案。
B.及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分系統(tǒng)中的等級(jí)劃分結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，并在客戶風(fēng)險(xiǎn)檔案中進(jìn)行記錄。
C.填制《高風(fēng)險(xiǎn)客戶盡職調(diào)查表》，按月對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶交易進(jìn)行跟蹤并做好記錄。將高風(fēng)險(xiǎn)客戶名單報(bào)反洗錢系統(tǒng)操作人員，同時(shí)在客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分系統(tǒng)中進(jìn)行錄入，保持人工劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的結(jié)果與系統(tǒng)劃分的結(jié)果一致。
D.對(duì)評(píng)定為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶身份基本信息應(yīng)每半年審核一次，及時(shí)更新客戶身份資料。
E.對(duì)反洗錢可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)提取的可疑交易進(jìn)行篩選，對(duì)確認(rèn)較為可疑的交易通過系統(tǒng)進(jìn)行上報(bào)。并參照風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)，制作“反洗錢白名單”客戶清單，在反洗錢可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中進(jìn)行錄入。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶審查
B.了解你的客戶
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)管理
D.客戶合規(guī)檢查
E.客戶盡職調(diào)查
A.單筆5萬元以上取現(xiàn)
B.單筆5萬元以上存現(xiàn)
C.單筆1萬元美元以上存現(xiàn)
D.單筆1萬元美元以上取現(xiàn)
E.單筆5萬元以上轉(zhuǎn)賬
A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
C.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的
D.客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的
E.金融機(jī)構(gòu)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的
A.現(xiàn)金匯款
B.現(xiàn)金存款
C.現(xiàn)鈔兌換
D.票據(jù)兌付
A.在開展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額和可疑交易交易信息資料以及交易主體信息資料
B.配合開展反洗錢調(diào)查工作任務(wù)、背景和目的
C.配合開展反洗錢調(diào)查所涉及的被調(diào)查客戶名稱名單
D.被調(diào)查客戶的賬戶信息和交易記錄等文件和資料
最新試題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）