A、銷售金融產品的金融機構采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
B、銷售金融產品的金融機構采取的客戶身份識別措施符合其內部反洗錢制度
C、銷售金融產品的金融機構能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息
D、金融機構能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息
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A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的
C、采取必要措施，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的
D、向境內匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的
A、公安機關
B、人民銀行
C、反洗錢監(jiān)測分析中心
D、上級行
A、收款人姓名或者名稱
B、收款人住所
C、匯款人姓名
D、匯款人賬號
A、金融機構應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料
B、金融機構應當保存的客戶身份資料包括開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
C、保存的交易記錄包括關于每筆交易的數據信息、業(yè)務憑證、賬簿
D、保存的交易記錄包括合同、業(yè)務憑證、單據、業(yè)務函件等所有資料
E、保存的交易記錄包括有關規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據、業(yè)務函件和其他資料
A、建立業(yè)務關系開始當年
B、業(yè)務關系結束當年
C、一次性交易記賬當年
D、一次性交易記賬當日
最新試題
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
非自然人客戶受益所有人識別結果不一定是自然人。（）
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現象。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）