A.實施組成部門主要應(yīng)包括合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)審部門
B.合規(guī)部門負責(zé)牽頭組織對本機構(gòu)反洗錢內(nèi)控制度建立、執(zhí)行落實情況進行監(jiān)督檢查
C.業(yè)務(wù)部門負責(zé)對本部門執(zhí)行落實反洗錢內(nèi)控制度情況開展自查
D.內(nèi)審部門負責(zé)對合規(guī)部門執(zhí)行反洗錢內(nèi)控制落實情況實施外部監(jiān)督檢查
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A.反洗錢
B.識別客戶身份
C.客戶洗錢風(fēng)險
D.客戶交易資料保存
A.毒品犯罪
B.黑社會性質(zhì)犯罪
C.貪污受賄犯罪
D.故意殺人罪
A.客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶
B.個人客戶的參考因素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽和外界評價
C.企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機構(gòu)的評價等
D.被聯(lián)合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素
A.應(yīng)盡
B.反洗錢
C.法定
D.常規(guī)
A.1996年
B.2003年
C.2009年
D.2012年
最新試題
依據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險。客戶風(fēng)險子項包括（）
證券期貨業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）
風(fēng)險等級劃分后，金融機構(gòu)應(yīng)（）。
2009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》的施行時間是（）
針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
反洗錢調(diào)查的客體不包括（）