- 搜標(biāo)題
- 搜題干
- 搜選項(xiàng)
多項(xiàng)選擇題
檢查期內(nèi)，某銀行上報(bào)反洗錢監(jiān)測中心的可疑交易總計(jì)1474份，金額11933.38萬元（其中對公筆數(shù)65筆，金額87.40萬元；對私筆數(shù)1409筆，金額11845.98萬元），但無法向檢查組提供進(jìn)行分析識(shí)別的工作記錄。檢查組將上述情況定性為反洗錢可疑交易報(bào)告操作規(guī)程不完善。以下選項(xiàng)正確的是（）
A、檢查組的上述定性正確。
B、上述被查單位提交的可疑交易報(bào)告中如果沒有提出合理理由或者所提出的報(bào)告理由明顯具有不合理性，同時(shí)又沒有工作記錄顯示其已進(jìn)行分析識(shí)別，則可以認(rèn)定被查機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告工作不合規(guī)。
C、上述被查單位提交的可疑交易報(bào)告中如果已提出了充分合理的理由，則不需要被查單位再提供分析識(shí)別的工作記錄，即可認(rèn)定被查機(jī)構(gòu)已按規(guī)定履行了可疑交易報(bào)告義務(wù)。
你可能感興趣的試題
