多項選擇題下列選項中關于金融機構反洗錢義務說法正確的是（）

A.金融機構必須設立反洗錢專門機構負責反洗錢工作。
B.金融機構應當依照反洗錢法規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。
C.未設立反洗錢專門機構的應指定內(nèi)設機構負責反洗錢工作。
D.金融機構的負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。


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2.多項選擇題下列交易或行為中，不屬于應當進行報告的可疑交易的是（）。

A.甲某的證券賬戶自一年前開戶，一直沒有使用，其資金賬戶昨天剛進行一筆大額轉帳轉給乙某，今天又收到丙某轉來的一筆大額款項。
B.保險經(jīng)紀人代付保費，并說明資金來源。
C.位于南美洲的某國屬于洗錢高風險國家，A證券公司發(fā)現(xiàn)客戶丁某和該國家有一些業(yè)務聯(lián)系。
D.戊公司堅持要B保險公司將其退還的保費（該保費是戊公司自己繳納的）轉入庚公司賬戶，因為戊公司剛好欠庚公司一筆貨款，金額與保費相同。

3.多項選擇題下列行為中，商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機構、政策性銀行、信托投資公司應當作為可疑交易進行報告的有（）。

A.與來自于販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多，或者頻繁
發(fā)生大量資金收付。
B.客戶用于境外投資的購匯人民幣資金大部分為現(xiàn)金或者從非同名銀行賬戶轉入。
C.外商投資企業(yè)外方投入資本金數(shù)額超過批準金額或者借入的直接外債，從其有關聯(lián)企業(yè)的第三國匯入。
D.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式進行投資或者在收到投資款后，在短期內(nèi)將資金迅速轉到境外，與其生產(chǎn)經(jīng)營支付需求不符。

4.多項選擇題對（）的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機構可以不報告。

A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機構開立的同一戶名下的另一賬戶。
B.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉入在同一金融機構開立的另一戶名下的賬戶內(nèi)的活期存款。
C.實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換。
D.金融機構同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易。

5.多項選擇題主查人職責（）。

A.確認現(xiàn)場檢查結果。
B.決定現(xiàn)場檢查進度。
C.組織起草《現(xiàn)場檢查報告》和《現(xiàn)場檢查意見書》等檢查文件。
D.管理被查單位提供的業(yè)務檔案和有關資料。