多項選擇題配合開展反洗錢調查所得到的信息可以用作（）

A.建立反洗錢檢查檔案庫
B.建立案件線索檔案庫
C.客戶身份的重新識別
D.發(fā)現反洗錢工作中的合規(guī)風險


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題大額交易報告的內容包括（）

A.交易主體及交易對手身份
B.涉及交易的賬戶信息
C.交易具體特征，如交易金額、時間、幣種、方向等
D.交易性質

2.多項選擇題金融機構對于選項中哪些情況需要提交大額交易報告？（）

A.單筆或當日累計人民幣交易10萬元以上或者外幣交易等值5千美元以上的現金收支
B.單筆或當日累計人民幣交易20萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現金收支
C.自然人銀行賬戶之間單筆或當日累計人民幣5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上的款項劃轉
D.自然人銀行賬戶之間單筆或當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉

3.多項選擇題可疑交易報告的內容包括（）

A.可疑交易主體的身份信息
B.可疑交易的明細信息
C.可疑交易特征描述
D.以上均不正確

4.多項選擇題金融機構對于選項中哪些情況需要提交可疑交易報告（）

A.3個工作日內資金分散轉入、集中轉出，與客戶身份明顯不符
B.5個工作日內資金集中轉入、分散轉出，與客戶經營業(yè)務明顯不符
C.10個工作日內相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標準D.10個工作日內相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付

5.多項選擇題對符合選項中條件之一的大額交易，如未發(fā)現該交易可疑的，金融機構可以不報告：（）

A.國際金融組織和外國政府貸款轉貸業(yè)務項下的交易
B.金融機構內部調撥資金
C.金融機構同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易
D.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農村信用合作社、郵政儲匯機構、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯賬沖正、利息支付