A.對檢查組工作進(jìn)行監(jiān)督
B.對檢查情況提出異議
C.舉報(bào)檢查人員違法違紀(jì)行為
D.拒絕現(xiàn)場檢查
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A.客戶背景
B.客戶社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)
C.客戶聲譽(yù)
D.權(quán)威媒體披露信息
A.當(dāng)單筆存（或?。┛畹慕痤~達(dá)到或超過人民幣5萬元或者外幣等值1萬美元時，原則上應(yīng)同時對存款人（或取款人）和戶主進(jìn)行身份識別
B.如果存款人因合理理由無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件，且單筆存款金額達(dá)到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時，可參照提供一定金額以上一次性金融服務(wù)時履行客戶身份識別的要求，對存款人開展相關(guān)客戶身份識別工作
C.業(yè)務(wù)辦理過程中，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)進(jìn)一步通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)對客戶身份進(jìn)行核查
D.如果存款人無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件，且單筆存款金額達(dá)到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時，原則上不予辦理
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.審查客戶身份證件與開戶人信息是否相符
B.主動詢問
C.聯(lián)網(wǎng)查詢公民身份證信息
D.其他符合勤勉盡職要求的方式
A.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號碼
最新試題
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險相對較低？（）
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對象？（）
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個組織？（）
客戶洗錢風(fēng)險分類的參考指標(biāo)包括（）。
下列哪三個部門于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻麸L(fēng)險評估工作流程具有（）或可追溯性。
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標(biāo)？（）
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報(bào)告