單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》除第十一、十二、十三條規(guī)定的情形外,金融機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其他交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形,經(jīng)分析認(rèn)為涉嫌洗錢的,應(yīng)當(dāng)向()提交可疑交易報(bào)告。

A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
B.公安機(jī)關(guān)
C.檢察機(jī)關(guān)
D.國務(wù)院反洗錢行政主管部門


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于保險(xiǎn)類金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作為可疑交易進(jìn)行報(bào)告表述正確的是()

A.短期內(nèi)分散投保、集中退?;蛘呒型侗?、分散退保且不能合理解釋。
B.頻投繁保、退保、變換險(xiǎn)種或者保險(xiǎn)金額。
C.保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人代付保費(fèi),但無法說明資金來源。
D.以躉交方式購買大額保單,與其經(jīng)濟(jì)狀況不符的。

2.單項(xiàng)選擇題以下情形應(yīng)作為可疑交易報(bào)告的是()

A.開戶后短期內(nèi)大量買賣證券
B.客戶的證券賬戶長期閑置不用,而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付
C.交易量較小的客戶,要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶
D.客戶要求基金份額非交易過戶

3.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中的“短期”是()。

A.5個(gè)工作日內(nèi),含5個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日內(nèi),含10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日內(nèi),含15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日內(nèi),含20個(gè)工作日

5.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》制定的目的()。

A.為了防止利用金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢活動
B.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告行為
C.維護(hù)金融秩序

最新試題

各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn),每年至少()次;針對新員工的培訓(xùn),應(yīng)在其入職后()個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的,應(yīng)遵守其規(guī)定。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《反洗錢法》,下列關(guān)于應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。

題型:單項(xiàng)選擇題

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度,履行反洗錢義務(wù)。

題型:單項(xiàng)選擇題

公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。

題型:單項(xiàng)選擇題

()是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人,對本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

為高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí),應(yīng)經(jīng)()的批準(zhǔn)或授權(quán)。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題