A.客戶的住所地或者工作單位地址
B.客戶的聯(lián)系方式
C.客戶的身份證件或者身份證明文件的種類
D.客戶的身份證件或者身份證明文件號(hào)碼和有效期限
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.交易金額單筆人民幣1萬(wàn)元以上
B.交易金額單筆人民幣10萬(wàn)元以上
C.交易金額單筆外幣等值10000美元以上
D.交易金額單筆外幣等值1000美元以上
A.客戶職業(yè)、年齡、收入等基本信息
B.交易的可疑特征
C.客戶的歷史交易情況
D.關(guān)聯(lián)客戶基本信息和交易情況
A.了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.登記客戶身份基本信息
D.留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件
A.核對(duì)并留存經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.登記經(jīng)過(guò)公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件的名稱、號(hào)碼和有效期限
C.登記對(duì)公客戶的控股股東、法定代表人、負(fù)責(zé)人
D.登記授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件的種類、號(hào)碼、有效期限
A.客戶到柜面從賬戶取現(xiàn)交易后，立即在同一網(wǎng)點(diǎn)ATM機(jī)具向某敏感地區(qū)賬戶存現(xiàn)
B.客戶個(gè)人賬戶長(zhǎng)期無(wú)交易，今年起頻繁接收境外非政府組織資金跨境匯入，并立即通過(guò)ATM取現(xiàn)，賬戶
C.客戶賬戶頻繁發(fā)生境外IP地址登錄網(wǎng)上銀行，控制賬戶向某涉恐人員親友賬戶轉(zhuǎn)賬
D.客戶賬戶開(kāi)立后兩年內(nèi)定期收取某境外慈善機(jī)構(gòu)賬戶轉(zhuǎn)賬，且金額相同，且該客戶登記職業(yè)為“學(xué)生”
最新試題
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。