單項選擇題我們《開放式證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，開放式基金由（）設立。

A.基金持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金發(fā)起人


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1.多項選擇題優(yōu)化基金管理公司的法人治理結構必須把握好的問題有（）。

A.建立股東會、董事會和經(jīng)理層之間的合理制衡機制
B.強化基金管理公司、基金托管人、基金發(fā)起人之間的制約機制
C.建立健全的內部控制機制及制度，尤其是開放式基金的制約機制
D.優(yōu)化包括資本市場體系、監(jiān)管水平、法律環(huán)境在內的基金管理公司外部體系

2.多項選擇題全面系統(tǒng)、切實可行的內部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是（）。

A.一線崗位實行雙人、雙責、雙職
B.相關部門、相關崗位之間相互監(jiān)督制衡
C.內部稽核部門對各崗位、各機構、各項業(yè)務全面實施監(jiān)督反饋
D.會計部門對各崗位、各機構、各項業(yè)務全面實施監(jiān)督反饋

3.多項選擇題公司制定內部控制制度必須遵循原則包括（）。

A.全面性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.實時性原則

4.多項選擇題公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括（）。

A.健全性原則
B.獨立性原則
C.相互制約原則
D.成本效益原則

5.多項選擇題《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有（）。

A.從事內幕交易
B.發(fā)布基金的廣告宣傳
C.從業(yè)人員為自己或他人買賣股票
D.貶損同行