A.本年和以前年度累計擔(dān)任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數(shù)、承銷金額和相應(yīng)的承銷收入
B.本年和以前年度累計上市推薦次數(shù)、項目和收入情況
C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計擔(dān)任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入情況
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A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
C.出具警示函
D.認定為不適當(dāng)人選
A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
C.證券上市當(dāng)年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督
C.明確了進一步發(fā)揮中介機構(gòu)的市場服務(wù)職能
D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團財務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機構(gòu)
最新試題
2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了（）。
網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是（）。
企業(yè)收到資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的評估報告后應(yīng)當(dāng)逐級上報初審，經(jīng)初審?fù)夂?，自評估基準(zhǔn)日起（）內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準(zhǔn)申請。
證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其（）進行審計。
（）是假定沒有內(nèi)部控制的情況下，會計報表某項認定產(chǎn)生重大錯報的可能性。
2006年1月1日實施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面（）。
連續(xù)（）日以上單獨或者合計持有公司（）以上股份的股東擁有股東大會補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計人附屬資本的通知》，規(guī)定各（）可根據(jù)自身情況，決定是否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。
采用募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交（）表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向（）報送公司章程草案。
證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。