多項選擇題客戶資產管理業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是（）。

A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C.因證券公司資產管理業(yè)務操作人員違反資產管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產管理業(yè)務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失


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1.多項選擇題資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責包括（）

A.監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告
B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C.出具資產托管報告
D.安全保管集合資產管理計劃資產

2.單項選擇題按照（）的原則，在認購的股票過戶前，股票的權益仍屬于認購人。

A.所有權固定
B.權益與所有權分離
C.權益固定
D.權益與所有權一致

4.單項選擇題關于網上定價發(fā)行的認購成功者的確認方式，下面選項中正確的是（）。

A.按抽簽決定認購成功者
B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

5.單項選擇題在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據格式將有關資料傳送（）。

A.相關證券公司
B.相關經紀人員
C.中國結算公司
D.中國證監(jiān)會