A.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B.加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
C.增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)
D.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
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A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
A.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B.符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C.法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D.法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格
A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為
B.證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C.可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為
D.證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.公開性
C.組織性
D.集中性
A.從業(yè)人員資格
B.財(cái)務(wù)狀況
C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D.遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況
最新試題
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在（）。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
在（）情況下，會(huì)員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（）等。
按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（）。
我國上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有（）。
上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（）。
證券回購交易的實(shí)質(zhì)是（）。
轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價(jià)位有（）。
上市債券有三種交易形式，即（）。