關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、法律主體資格不同
Ⅱ、投資者的地位不同
Ⅲ、基金運(yùn)營依據(jù)不同
Ⅳ、監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同
Ⅴ、交易場(chǎng)所不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.基金托管人需為投資者開立基金賬戶
B.登記機(jī)構(gòu)需要為投資者開立證券賬戶
C.登記機(jī)構(gòu)需為投資者開立基金賬戶
D.基金托管人需為投資者開立證券賬戶
A.封閉式基金主要通過柜臺(tái)進(jìn)行交易
B.封閉式基金組合運(yùn)作的流動(dòng)性相比開放式基金要高一些
C.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)申購和贖回
D.ETF既可以在交易所上市交易，也可以在銀行間交易
關(guān)于基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定（）。
Ⅰ、按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)
Ⅱ、引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)
Ⅲ、真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平
Ⅳ、可以登載基金過往業(yè)績(jī)，并表示可在一定程度上預(yù)示其未來的表現(xiàn)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實(shí)施等進(jìn)行詢問或檢查
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)督處理
C.基金代銷機(jī)構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷售適用性的長(zhǎng)期推行計(jì)劃，達(dá)到各項(xiàng)要求
D.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)
A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對(duì)銷售人員行為、誠信、獎(jiǎng)懲等情況進(jìn)行記錄
B.對(duì)于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)和執(zhí)業(yè)年檢
C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績(jī)效評(píng)價(jià)體系，健全激勵(lì)、約束機(jī)制
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
利潤原則是指（）
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。