單項選擇題證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的,其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

A、2,20
B、10,20
C、3,20
D、3,30


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3.單項選擇題()是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

A、證券賬戶
B、資金賬戶
C、結(jié)算賬戶
D、保證金賬戶

4.單項選擇題股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng),()在證券交易所掛牌銷售,投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式。

A、新股發(fā)行主承銷商
B、新股發(fā)行者
C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行
D、新股上市公司所聘請的會計師事務(wù)所

最新試題

中國國家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T23694-2013)對風(fēng)險定義的完整表述包括()

題型:多項選擇題

按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括()。

題型:多項選擇題

關(guān)于股權(quán)類期貨,下列說法中正確的有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過65%的有()。

題型:多項選擇題

發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當(dāng)披露()。

題型:多項選擇題

2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施,下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法,正確的有()

題型:多項選擇題

科創(chuàng)板的制度設(shè)計,最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。

題型:多項選擇題

資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。

題型:多項選擇題

強(qiáng)制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場參與各方對市場的理解和信心

題型:單項選擇題

下列關(guān)于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學(xué)上就是函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風(fēng)險分析中最常用的方法之一

題型:單項選擇題