多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,應(yīng)該對(duì)其()。

A.責(zé)令改正
B.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
C.暫?;蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司依法履行誠(chéng)信義務(wù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度,保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄、交易記錄
B.證券公司向客戶(hù)提供投資建議,不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
C.證券公司可以利用他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票
D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損

2.單項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)客戶(hù)負(fù)有(),不得侵犯客戶(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

A.忠誠(chéng)義務(wù)
B.誠(chéng)信義務(wù)
C.保證客戶(hù)盈利的義務(wù)
D.保護(hù)客戶(hù)財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題有下列()情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。

A.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的40%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的40%
C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
D.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

5.單項(xiàng)選擇題證券公司變更公司章程中的重要條款,不包括()。

A.證券公司的名稱(chēng)、住所
B.證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
C.證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序
D.證券公司的會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)報(bào)表

最新試題

證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶(hù)投訴的接待處理方式

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指符合條件的客戶(hù)以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣(mài)出標(biāo)的證券,并約定在未來(lái)某一日期由客戶(hù)按照另一約定價(jià)格從證券公司購(gòu)回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶(hù)簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶(hù)的交易。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)()責(zé)任。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)()備案。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格,且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全,具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場(chǎng)檢查II.監(jiān)管談話(huà)III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.窗口指導(dǎo)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí),應(yīng)當(dāng)()。I.向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶(hù)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)()人的,為公開(kāi)發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題