A.臨柜環(huán)節(jié)發(fā)生詐騙等責(zé)任事故
B.丟失業(yè)務(wù)印章、重要空白憑證、有價單證，造成嚴(yán)重后果
C.發(fā)生運營檔案被竊或損毀等重大責(zé)任事故，擅自篡改、銷毀運營檔案
D.發(fā)生“空存實取”交易、柜員虛假調(diào)撥現(xiàn)金、白條抵庫等行為
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A.職務(wù)侵占
B.挪用
C.不達(dá)標(biāo)
D.不合規(guī)
A.“達(dá)標(biāo)”及以下單位由二級分行（未設(shè)二級分行的，由一級分行）審核確認(rèn)
B.“良好”單位由一級分行審核確認(rèn)，總行組織抽查
C.“三鐵”單位由總行統(tǒng)一組織審核確認(rèn)
D.“三鐵”單位由一級分行組織審核確認(rèn)
A.“不達(dá)標(biāo)”
B.“達(dá)標(biāo)”
C.“良好”
D.“三鐵”
A.突出重點、強化合規(guī)
B.分類指導(dǎo)、有的放矢
C.科學(xué)考評、強化整改
D.結(jié)果掛鉤、嚴(yán)格落實
A.人員配置、崗位設(shè)置
B.操作權(quán)限控制
C.印章管理
D.重要空白憑證管理
最新試題
除法律法規(guī)另有規(guī)定，各級機構(gòu)和工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息予以保密。
存款人因異地借款和其他結(jié)算需要，可以申請開立一般存款賬戶。
一級分行應(yīng)根據(jù)運營監(jiān)督檢查工作質(zhì)量考核情況，定期組織運營監(jiān)控中心和運營監(jiān)管經(jīng)理評優(yōu)活動，確定評優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)和比例。
“三線一網(wǎng)格”是以黨的建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，以紀(jì)檢監(jiān)督為保障，以案件風(fēng)險防控為重點，以網(wǎng)格化管理為抓手，以信息系統(tǒng)平臺為支撐，以打造關(guān)愛員工文化、確保“兩個責(zé)任”落實為目標(biāo)的管理模式。
運營監(jiān)督檢查堅持風(fēng)險導(dǎo)向、獨立運行、集中監(jiān)控和注重實效的原則。
非柜面業(yè)務(wù)是指由單位或個人通過非柜面渠道主動發(fā)起的動賬業(yè)務(wù)。
為防范“飛單”事件出現(xiàn)，商業(yè)銀行應(yīng)對銷售人員及其代銷產(chǎn)品范圍進(jìn)行明確授權(quán)，并在營業(yè)網(wǎng)點公示。
黑名單是指禁止進(jìn)行資金交易的實體、個人、國家或地區(qū)的名單。
運營監(jiān)督檢查工作檔案按年度整理，納入運營檔案保管。
營業(yè)機構(gòu)應(yīng)每日定時查詢待處理業(yè)務(wù)匯總信息，發(fā)現(xiàn)有待處理業(yè)務(wù)的，及時處理。行所簽退前，須打印待處理業(yè)務(wù)匯總信息憑證。