對于證券經(jīng)紀(jì)商查驗(yàn)委托人的賬戶資金及證券,下列說法錯誤的是()。
Ⅰ.是委托執(zhí)行的重要環(huán)節(jié)
Ⅱ.查驗(yàn)資金及證券的主要原因是,我國尚不采用信用交易
Ⅲ.需要查驗(yàn)驗(yàn)證客戶的交易密碼
Ⅳ.不需要審查客戶委托單的合法性和同一性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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對于下列證券委托形式的說法,理解正確的是()。
Ⅰ.客戶通過柜臺委托,必須親自到證券營業(yè)部交易柜臺辦理
Ⅱ.客戶通過柜臺委托面對面辦理手續(xù),可以加強(qiáng)委托買賣雙方的了解和信任
Ⅲ.客戶通過自助終端委托,可以通過電腦上的客戶端委托軟件進(jìn)行
Ⅳ.在傳真委托中,經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書后,需要將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于外國債券的說法中,正確的是()。
Ⅰ.在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券
Ⅱ.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券
Ⅲ.外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于同一個國家
Ⅳ.外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于同一個國家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,申請取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是()。
Ⅰ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.設(shè)有專門的基金托管部門
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國銀行間衍生品市場主要集中于()。
Ⅰ.深圳證券交易所
Ⅱ.中國外匯交易中心
Ⅲ.全國銀行間同業(yè)拆借中心
Ⅳ.上海證券交易所
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各選項(xiàng)中,屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是()。
Ⅰ.一次注冊,一次或多次發(fā)行
Ⅱ.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過2億元人民幣
Ⅳ.單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異,下列說法正確的有()。
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù),應(yīng)當(dāng)披露()。
貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括()Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。
下列關(guān)于我國金融市場運(yùn)行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時,增強(qiáng)了金融機(jī)構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.文化差異是影響金融市場運(yùn)行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后,各國普遍實(shí)行了浮動匯率制度
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說法,正確的有()Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括()。
中國國家標(biāo)準(zhǔn)(GB/T23694-2013)對風(fēng)險(xiǎn)定義的完整表述包括()